私募资管业务违规收到监管函被罚11月以来已有多家券商曾受监管处罚
记者 | 陈静
12月9日，平安证券披露了公司因私募资产管理业务违规收到监管函的处罚决定。
公告显示，2021年11月2日，平安证券收到《关于对平安证券股份有限公司出具警告信的行政监管办法的决定》。深圳证监局印发，确认公司管理的部分私募股权管理计划投资于私募股权，在债务等相关资产估值过程中，采用成本法，违反了《管理办法》的规定。 《证券期货机构私募资产管理办法》，并采取行政监管措施，对公司发出警告信。
针对部分私募管理业务违规行为的影响，平安证券表示，公司已采取整改措施。截至2021年10月，已按照监管要求完成估值整改，并对其他产品进行全面审核，确保符合监管要求。要求。
同时，本次采取的监管措施对平安证券的生产经营、财务状况和偿债能力均未产生重大不利影响。
值得注意的是，11月以来，多家券商因私募资产管理业务受到监管处罚。
11月5日加拿大群，北京证监局开出罚单，称中金公司对私募股权管理计划中的部分资产采用成本法估值；存在相同特征的相同投资产品所采用的估值技术不一致等问题。金公司采取了责令改正的行政监督措施。
11月11日，安徽证监局印发监管函，称华安证券私募资产管理业务存在不同资产管理计划账户间交易违法行为，债券投资风险管理不完善，未针对关键业务人员、相关私募资产管理业务。管理人员建立收入递延支付机制等问题。采取监管措施责令华安证券整改。同时，相关4名负责人也被带去督促交谈。
11月24日，申万宏源在私募资产管理业务中未能将私募资产管理业务与其他业务有效隔离上海市场监管对文峰公司立案调查，对不同私募资产管理计划持有的同类资产采用不同的估值方法。方法不合理等四个问题。上海证监局决定采取措施，发出警告信。
11月26日，中国证监会网站公布了长江证券、国元证券和招商证券资产管理业务的罚款收缴情况。界面新闻记者梳理发现，上述三家机构均被指存在资产管理产品操作不当、投资决策不审慎、投资标的尽职调查和风险评估不充分等问题。监管部门责令改正，并发出警告信。
12月1日，中航证券因在私募股权资产管理业务中违规参与结构性债券发行、债券投资交易监管不严、相关交易管理程序不健全，被江西证监局责令改正。不完善、人事实务管理不到位、离职登记等行为。
12月7日，浙江省证监局还以浙商资管投资交易管理不完善、合规人员不足、产品持有违约资产估值不合理等5个问题责令改正和停牌。公司私募资产管理产品备案6个月（按规定，持续股票到期产品持有的未到期资产上海市场监管对文峰公司立案调查，新产品除外，但无新增投资；无资产支持专项计划备案限制） .
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