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美美国证券交易委员会:数字资产合规将入《2021优先审查事情》,有5大关注点

​3月3日,美国证券买卖委员会,也就是大家熟知的美国证券交易委员会公布了《2021优先审查事情》,其中提到将加大关注数字资产的合规性、金融科技及气候有关的资金投入风险,与经纪人与投顾的利益冲突议题。

在金融科技及数字资产部份,美国证券交易委员会表示审查将侧重于评估注册企业的运营情况是不是属实,还有企业是不是根据既定程序处置顾客订单。另外,美国证券交易委员会也将审查手机app中的买卖建议是不是符合有关法规。

美国证券交易委员会表示将持续关注资金投入是不是符合资金投入人的最大利益,并列出五点审查重点:

  1. 资金投入组合管理和买卖方案;
  2. 顾客资金和资产的安全性;
  3. 数字资产评估和定价机制;
  4. 合规计划的实行有效性;
  5. 监督代表的对外业务活动。

另外,美国证券交易委员会也表示将审查企业部门是不是符合反洗钱的需要,包括评估经纪买卖商和注册资金投入公司是不是制定适合政策,以有效辨认同疑金融活动。

除去对金融科技及数字资产的监管力道加大,美国证券交易委员会也宣布今年将加大关注气候和ESG有关风险。

ESG代表Environmental、Social、及Governance,是近年来企业迈向永续资金投入的进步目的,也有愈加多的资金投入人以ESG分数作为指标,觉得这个分数能衡量企业的外部风险,与判断一家企业的将来绩效。

而在拜登的领导下,美国证券交易委员会加盟主席AllisonHerrenLee在上任后设立了“气候及ESG高级政策顾问”职位,为美国证券交易委员会初次拥有此类政策顾问。

在此次2021年重点审查项目中,美国证券交易委员会也表示会将气候变迁与ESG纳入监管框架,审查企业是不是正在考虑采取有效手段来帮改变大规模气候事件。

艾里森在新闻稿中写道:“大家正在努力将气候变迁及ESG有关政策纳入美国证券交易委员会的监管框架之中。”

除去美国证券交易委员会的宣布,准美国证券交易委员会主席根斯勒也在3月2日的任命听证会上提及,若资金投入人觉得企业揭露ESG具重大意义,将考虑需要企业披露这部分风险。

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